ДСТУ ISO 14001-97

___ГОСУДАРСТВЕННЫЙ СТАНДАРТ УКРАИНЫ___

СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДОЙ

Состав и описание элементов,

руководящие указания по их применению

Киев

ГОССТАНДАРТ УКРАИНЫ

1997

ПРЕДИСЛОВИЕ

1 РАЗРАБОТАН И ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации "Управление качеством и обеспечение качества"

2 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом Госстандарта Украины от 18 августа 1997 г. № 495

3 Разделы 2, 3, 4 и приложение А являются полным аутентичным текстом международного стандарта ISO 14001:1996 "Системы управления окружающей средой. Состав и описание элементов, руководящие указания по их применению"

Во введение, раздел 1 и приложения Б, В стандарта внесены редакционные изменения в соответствии с требованиями ДСТУ 1.5-93 к изложению этих разделов

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

5 РАЗРАБОТЧИКИ: Ю.И. Койфман, канд. физ.-мат. наук (руководитель разработки),

Т.О. Комоцкая

СОДЕРЖАНИЕ

[1] СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДОЙ [1.0.0.1] Состав и описание элементов, руководящие указания по их применению [2] 1 Область применения [3] 2 Нормативные ссылки [4] 3 Определения [4.1] 3.1 постоянное совершенствование [4.2] 3.2 окружающая среда [4.3] 3.3 экологический аспект [4.4] 3.4 воздействие на окружающую среду [4.5] 3.5 система управления окружающей средой [4.6] 3.6 аудит системы управления окружающей средой [4.7] 3.7 экологическая цель [4.8] 3.8 экологические характеристики [4.9] 3.9 экологическая политика [4.10] 3.10 экологическая задача [4.11] 3.11 заинтересованная сторона [4.12] 3.12 организация [4.13] 3.13 предотвращение загрязнения [5] 4 Требования к системе управления окружающей средой [5.1] 4.1 Общие требования [5.2] 4.2 Экологическая политика [5.3] 4.3 Планирование [5.3.1] 4.3.1 Экологические аспекты [5.3.2] 4.3.2 Законодательные и другие требования [5.3.3] 4.3.3 Цели и задачи [5.3.4] 4.3.4 Программа(ы) управления окружающей средой [5.4] 4.4 Внедрение и функционирование [5.4.1] 4.4.1 Организационная структура и ответственность [5.4.2] 4.4.2 Подготовка, осведомлённость и компетентность [5.4.3] 4.4.3 Связи [5.4.4] 4.4.4 Документация системы управления окружающей средой [5.4.5] 4.4.5 Управление документацией [5.4.6] 4.4.6 Управление работами [5.4.7] 4.4.7 Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них [5.5] 4.5 Контроль и корректирующие действия [5.5.1] 4.5.1 Мониторинг и измерения [5.5.2] 4.5.2 Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия [5.5.3] 4.5.3 Информационные документы [5.5.4] 4.5.4 Аудит системы управления окружающей средой [5.6] 4.6 Анализ со стороны руководства [6] Приложение А [7] (справочное) [8] Руководящие указания по применению элементов системы [9] Приложение Б [10] (справочное) [11] Связи между ДСТУ ISO 14001 и ДСТУ ISO 9001 [12] Приложение В [13] (справочное) [14] Библиография

ВВЕДЕНИЕ

Различные организации проявляют всё большую заинтересованность в достижении и демонстрации надлежащих экологических характеристик* при помощи контроля за воздействием на окружающую среду своей деятельности, продукции или услуг, учитывая свою экологическую политику и цели. Они поступают так в условиях возрастающей строгости законов, совершенствования экономической политики и различных мер, направленных на охрану окружающей среды, а также в условиях общего роста интереса разных общественных групп к проблемам окружающей среды в рамках общей проблемы обеспечения устойчивого развития.

Многие организации провели экологические "проверки" или "аудиты", чтобы оценить свои экологические характеристики. Однако сами по себе такие проверки или аудиты не могут быть достаточными для того, чтобы организации были уверены как в том, что их экологические характеристики отвечают законодательным требованиям, так и в том, что они будут продолжать им отвечать. Для обеспечения эффективности усилий они должны осуществляться в пределах структурированной системы управления окружающей средой и быть интегрированными в общую деятельность по управлению.

Применение стандартов, действие которых распространяется на управление окружающей средой, имеет целью вооружить организации элементами эффективной системы управления окружающей средой, которые бы могли составить единое целое с общей системой управления. Это поможет организациям достичь как экологических, так и экономических целей. Эти стандарты не предполагают создания нетарифных торговых барьеров и расширения либо изменения правовых обязательств организаций.

Настоящий стандарт устанавливает требования к системе управления окружающей средой. Он может применяться в организациях всех типов и масштабов деятельности с учетом географических, культурных и социальных отличий.

Модель системы управления окружающей средой изображена на рис.1. Успех функционирования этой системы зависит от всех иерархических и функциональных уровней организации, особенно от высшего руководства. Система такого рода даёт возможность организации установить основы и методики определения экологической политики и целей, достижения соответствия им и предоставления доказательств такого соответствия другим заинтересованным сторонам. Она также даёт возможность оценить эффективность соответствующих процедур. Основной целью применения этого стандарта является обеспечение охраны окружающей среды и предотвращение её загрязнения, согласованные с социально-экономическими потребностями. Следует заметить, что многие требования стандарта могут приниматься одновременно или пересматриваться в течение некоторого времени.

Есть существенное различие между этим стандартом, требования которого могут быть использованы при сертификации/регистрации и/или самодекларации системы управления окружающей средой, и не предназначенным для целей сертификации стандартом ДСТУ ISO 14004-97, который является руководящим документом, целью применения которого является оказание организации общей методической поддержки во внедрении или совершенствовании системы управления окружающей средой.

Управление окружающей средой охватывает весь комплекс проблем, включая и те, что связаны с общей стратегией организации и конкурентоспособностью. Организация может использовать доказательства успешного внедрения настоящего стандарта для того, чтобы убедить заинтересованные стороны в существовании надлежащей системы управления окружающей средой.

Настоящий стандарт содержит только те требования для целей сертификации/регистрации и/или самодекларации, которые могут быть объективно проверены. Те организации, которым необходимы более общие руководящие указания по широкому спектру проблем, связанных с системой управления окружающей средой, должны обратиться к ДСТУ ISO 14004-97 "Системы управления окружающей средой. Общие руководящие указания по принципам управления, системам и средствам обеспечения" .

Следует отметить, что настоящий стандарт не устанавливает конкретных требований к экологическим характеристикам, кроме обязанности придерживаться действующего законодательства и нормативных актов, а также обязанности относительно постоянного совершенствования. Так что две организации, осуществляющие подобную деятельность, но имеющие разные экологические характеристики, могут обе соответствовать его требованиям.

Рисунок 1 - Модель системы управления окружающей средой

Систематическое заимствование и внедрение совокупности методов управления окружающей средой может дать оптимальные результаты для всех заинтересованных сторон. Однако применение этого стандарта само по себе не гарантирует оптимальных результатов по охране окружающей среды. Чтобы достичь экологических целей, система управления окружающей средой должна побуждать организации к внедрению наилучших из существующих технологий там, где это возможно и экономически целесообразно. Следует добавить, что экономическая эффективность таких технологий должна учитываться в полной мере.

Настоящий стандарт не касается и не содержит требований относительно охраны здоровья, управления безопасностью. Однако он не имеет цели отговаривать любую организацию от интеграции таких элементов управления в общую систему. Таким образом, процесс сертификации/регистрации в соответствии с требованиями настоящего стандарта касается только системы управления окружающей средой.

Настоящий стандарт содержит те же общие принципы системы управления, что и стандарты ДСТУ ISO серии 9000 на систему качества. Таким образом, организации могут применять действующую систему управления, которая соответствует или не противоречит стандартам ДСТУ ISO серии 9000 как базу для своей системы управления окружающей средой. Однако следует понимать, что применение элементов системы управления может отличаться из-за разных целей и разного круга заинтересованных сторон. В то время, как системы качества имеют дело, в первую очередь, с потребностями потребителей, системы управления окружающей средой имеют дело с потребностями широкого круга заинтересованных сторон и с возрастающей заинтересованностью общества в охране и улучшении состояния окружающей среды.

Нет необходимости в создании особых условий для обеспечения функционирования системы управления окружающей средой независимо от общей системы управления. В некоторых случаях возможно достичь выполнения требований настоящего стандарта при помощи адаптации существующих элементов системы управления.

В приложении А настоящего стандарта приведены пояснения к требованиям, изложенным в разделе 4. Для удобства нумерация пунктов приложения А соответствует нумерации пунктов раздела 4.

 

_____ГОСУДАРСТВЕННЫЙ СТАНДАРТ УКРАИНЫ______

СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДОЙ

Состав и описание элементов, руководящие указания по их применению

СИСТЕМИ УПРАВЛІННЯ НАВКОЛИШНІМ СЕРЕДОВИЩЕМ

Склад та опис елементів i настанови щодо їх застосування

ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEMS

Specification with guidance for use

Дата введения      1998-01-01

1 Область применения

Стандарт устанавливает состав элементов системы управления окружающей средой и требования к её функционированию. Он касается тех экологических аспектов, которые организация может контролировать и на которые она может воздействовать. Он не устанавливает конкретных требований к экологическим характеристикам.

Этот стандарт применим к любой организации, органу, предприятию, учреждению (далее - организации), которые желают:

а) внедрить, поддерживать и совершенствовать систему управления окружающей средой;

б) убедиться в том, что система отвечает требованиям декларированной ими экологической политики;

в) предоставить доказательства другим заинтересованным сторонам о таком соответствии;

г) провести сертификацию/регистрацию системы управления окружающей средой на соответствие этой модели;

д) декларировать соответствие своей деятельности, продукции или услуг требованиям настоящего стандарта.

Стандарт распространяется на организации, функционирующие на территории Украины, независимо от форм собственности и видов деятельности, и на органы по сертификации/регистрации.

2 Нормативные ссылки

В настоящее время нормативные ссылки отсутствуют.

3 Определения

В настоящем стандарте используются следующие термины и определения:

3.1 постоянное совершенствование

Процесс развития системы управления окружающей средой с целью улучшения всех экологических характеристик в соответствии с экологической политикой организации.

ПРИМЕЧАНИЕ. Нет необходимости, чтобы процесс происходил во всех сферах деятельности одновременно.

3.2 окружающая среда

Среда, в которой функционирует организация, включая воздух, воду, почву, природные ресурсы, флору, фауну, людей, а также взаимосвязи между ними.

ПРИМЕЧАНИЕ 1. Окружающая среда в этом контексте простирается от среды организации до глобальной системы.

ПРИМЕЧАНИЕ 2 (к стандартам ДСТУ ISO серии 14000). В законодательных и нормативных актах Украины используется термин "окружающая природная среда", который по объему понятия не противоречит использованному здесь термину "окружающая среда".

3.3 экологический аспект

Элемент деятельности, продукции или услуг организации, который может взаимодействовать с окружающей средой.

ПРИМЕЧАНИЕ. Существенный экологический аспект - это экологический аспект, который имеет или может иметь значительное воздействие на окружающую среду.

3.4 воздействие на окружающую среду

Любое изменение в окружающей среде, неблагоприятное или благоприятное, которое полностью или частично вызвано деятельностью, продукцией или услугами организации.

3.5 система управления окружающей средой

Часть общей системы управления, которая включает организационную структуру, деятельность по планированию, обязанности, ответственность, опыт, методы, методики, процессы и ресурсы для формирования, осуществления, анализа и актуализации экологической политики.

3.6 аудит системы управления окружающей средой

Документально оформленный систематический процесс проверки, включающий сбор и объективное оценивание доказательств аудита для установления соответствия системы управления окружающей средой организации критериям аудита систем управления окружающей средой, а также включающий передачу результатов проверки заказчику.

ПРИМЕЧАНИЕ (к стандартам ДСТУ ISO серии 14000). В указанных стандартах используются выражения "осуществление аудита" - относительно полного цикла работ по аудиту и "проведение аудита" - относительно работ, проводимых непосредственно на объекте аудита.

3.7 экологическая цель

Общая цель, определённая или обусловленная экологической политикой организации и которая, если это возможно, допускает количественное оценивание.

3.8 экологические характеристики

Измеряемые результаты функционирования системы управления окружающей средой, основанные на экологической политике, целях и задачах организации и устанавливаемые при контроле экологических аспектов.

3.9 экологическая политика

Декларация (заявление) организации о своих намерениях и принципах относительно её общих экологических характеристик, которая создаёт основу для деятельности и определения её экологических целей и задач.

3.10 экологическая задача

Применимое к организации или её подразделению детализированное требование к характеристикам, допускающее, если это возможно, количественное оценивание, и вытекающее из экологических целей и которое следует установить и выполнить для достижения этих целей.

3.11 заинтересованная сторона

Отдельное юридическое или физическое лицо, либо группа, которых касаются или на которые влияют экологические характеристики организации.

3.12 организация

Компания, корпорация, фирма, предприятие, орган власти или другое учреждение, их подразделения или их объединения, с правами юридического лица или без них, общественные или частные, либо с другими формами собственности, выполняющие самостоятельные функции и имеющие администрацию.

ПРИМЕЧАНИЕ. В организациях, включающих несколько функциональных подразделений, отдельное функциональное подразделение также может быть определено как организация.

3.13 предотвращение загрязнения

Использование процессов, методов, опыта, материалов или продукции, не вызывающих загрязнения, или уменьшающих либо регулирующих его, к которым могут относиться рециркуляция, переработка, уничтожение либо очистка отходов, изменение технологий, средства и механизмы контроля и регулирования, эффективное использование ресурсов и замена материалов.

ПРИМЕЧАНИЕ. Потенциальные выгоды от предотвращения загрязнений включают уменьшение вредного воздействия на окружающую среду, повышение эффективности деятельности и снижение затрат.

4 Требования к системе управления окружающей средой

4.1 Общие требования

Организации необходимо создать систему управления окружающей средой-, требования к которой приведены в разделе 4, и обеспечить её функционирование.

4.2 Экологическая политика

Высшее руководство должно определить экологическую политику и обеспечить, чтобы она:

а) отвечала характеру, сфере и величине воздействия на окружающую среду деятельности, продукции или услуг организации;

б) включала меры относительно постоянного совершенствования и предотвращения загрязнения;

в) включала обязательства по соблюдению требований соответствующего законодательства и других требований относительно окружающей среды, принятых организацией;

г) предусматривала наличие организационной структуры по определению и пересмотру экологических целей и задач;

д) была документально оформлена и известна всем работникам, осуществлялась и имела ресурсную поддержку;

е) была доведена до сведения общественности.

4.3 Планирование

4.3.1 Экологические аспекты

Организации следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии методику (и) определения экологических аспектов своей деятельности, продукции или услуг, которые она может контролировать и регулировать с целью установления тех аспектов, которые имеют или могут иметь значительное воздействие на окружающую среду. Организации необходимо обеспечить, чтобы аспекты, имеющие значительное воздействие, были учтены при определении её экологических целей. Организация должна постоянно обновлять эту информацию.

4.3.2 Законодательные и другие требования

Организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии методику определения законодательных и других требований, которые она обязана выполнять и которые применимы к экологическим аспектам её деятельности, продукции или услуг, а также обеспечить получение необходимой информации.

4.3.3 Цели и задачи

Организации следует определить и документировать экологические цели и задачи на всех ее соответствующих иерархических и функциональных уровнях.

При определении и пересмотре целей организация должна учитывать законодательные и другие требования, свои существенные экологические аспекты, технологические параметры и финансовые, функциональные и хозяйственные потребности, а также точки зрения заинтересованных сторон.

Цели и задачи должны быть согласованы с экологической политикой,  включая обязательства по предотвращению загрязнений.

4.3.4 Программа(ы) управления окружающей средой

Организации необходимо разработать и поддерживать в рабочем состоянии программу достижения целей и задач, включающую:

а) определение и распределение ответственности за достижение целей и задач на каждом соответствующем иерархическом и функциональном уровне организации;

б) средства и период времени (сроки), необходимые для достижения этих целей.

Если какой-то проект касается новых разработок, новой или видоизменённой деятельности, продукции или услуг, программа должна быть дополнена в необходимых местах, чтобы обеспечить выполнение требований системы управления окружающей средой в таких проектах.

4.4 Внедрение и функционирование

4.4.1 Организационная структура и ответственность

Функции, ответственность и полномочия должны быть определены, документально оформлены и доведены до должностных лиц с целью содействия эффективному управлению окружающей средой.

Аппарат управления должен обеспечивать потребности в ресурсах для внедрения и функционирования системы управления окружающей средой. Понятие "ресурсы" включает людские ресурсы, то есть квалифицированный персонал, технологии и финансовые ресурсы.

Высшее руководство организации должно назначить своего специального представителя, который бы независимо от других обязанностей, выполнял определенные функции, нес ответственность и имел полномочия для:

а) обеспечения разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы управления окружающей средой в соответствии с требованиями настоящего стандарта;

б) отчетности перед высшим руководством о функционировании системы управления окружающей средой, что создавало бы основу для ее анализа, оценивания и совершенствования.

4.4.2 Подготовка, осведомлённость и компетентность

Организации следует установить потребности в подготовке персонала. Она должна требовать, чтобы весь персонал, чья работа может иметь значительное воздействие на окружающую среду, получил соответствующую подготовку.

Она должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии методики ознакомления её работников или членов на всех соответствующих иерархических и функциональных уровнях с:

а) важностью соответствия их работы экологической политике, методикам, а также другим требованиям системы управления окружающей средой;

-    б) воздействием их работы (существующим или потенциальным) на состояние окружающей среды, а также с выгодами от совершенствования работы персонала;

в) их функциями, обязанностями и ответственностью относительно достижения соответствия экологической политике и методикам, а также с другими требованиями системы управления окружающей средой, включая требования относительно готовности к аварийным ситуациям и реагирования на них;

г) возможными последствиями отклонения от требований специальных рабочих методик.

Персонал, выполняющий задания, которые могут иметь значительное воздействие на окружающую среду, должен быть компетентным за счет соответствующего обучения, подготовки и/или практических занятий.

4.4.3 Связи

В соответствии с экологическими аспектами и требованиями системы управления окружающей средой организации необходимо разработать и поддерживать в рабочем состоянии методики по:

а) обеспечению связи и координации внутренних взаимодействий между различными иерархическими и функциональными уровнями организации;

б) регистрации полученных сообщений и запросов от внешних заинтересованных сторон и предоставлению соответствующих ответов на них.

Организация должна относить процессы поддержания внешних связей к своим существенным экологическим аспектам.

4.4.4 Документация системы управления окружающей средой

Организации следует создать и поддерживать в рабочем состоянии (на бумажных, электронных или других носителях) необходимую документацию и информацию, предназначенную для:

а) регламентации наиболее существенных элементов системы управления окружающей средой и их взаимодействий;

б) обеспечения управления соответствующей документацией.

4.4.5 Управление документацией

Организации следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии методики управления всеми документами, требуемыми настоящим стандартом, чтобы обеспечить:

а) установление их местонахождения;

б) их периодическую проверку, анализ, пересмотр (при необходимости), подтверждение их достаточности уполномоченными лицами;

в) наличие действующих изданий соответствующих документов на всех участках, где проводятся работы, необходимые для эффективного функционирования системы управления окружающей средой;

г) оперативную отмену документов, потерявших актуальность, изъятие их из всех мест тиражирования и использования или же предупреждение другим образом их непредвиденного использования;

д) надлежащую идентификацию отмененных документов, сохраняющихся по юридическим причинам и/или для информации.

Документация должна легко читаться, быть датированной (с указанием даты пересмотра), легко идентифицироваться, сохраняться надлежащим образом в течение установленного срока. Должны быть разработаны и поддерживаться в рабочем состоянии методики, а также должны быть определены обязанности персонала по разработке и модификации различных типов документов.

4.4.6 Управление работами

Организации следует определить те виды деятельности и работы, которые связаны с существенными экологическими аспектами относительно её политики, целей и задач. Организация должна планировать эти работы, включая необходимые ресурсы, чтобы обеспечить их осуществление в соответствии с установленными условиями при помощи:

а) разработки и поддержания в рабочем состоянии документально оформленных методик для ситуаций, где их отсутствие могло бы привести к отклонениям от экологической политики, целей и задач;

б) применения в методиках операционных критериев;

в) разработки и поддержания в рабочем состоянии методик, связанных с существенными экологическими аспектами покупной продукции и получаемых услуг, а также ознакомления поставщиков и подрядчиков с соответствующими методиками и требованиями.

4.4.7 Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них

Организации следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии методики идентификации возможных несчастных случаев, аварийных ситуаций и схемы реагирования на них, а также методики предотвращения и уменьшения воздействий на окружающую среду, которые могут быть связаны с этими случаями и ситуациями.

Организация должна проверять и пересматривать, при необходимости, свою готовность к аварийным ситуациям и установленные схемы реагирования, особенно после того, как имели место несчастные случаи или аварийные ситуации.

Организация должна также периодически проверять такие методики, если это практически возможно и целесообразно.

4.5 Контроль и корректирующие действия

4.5.1 Мониторинг и измерения

Организации следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии документально оформленные методики регулярного мониторинга и измерения основных параметров процессов и работ, имеющих существенное воздействие на окружающую среду. Сюда должны также входить запись полученной информации на электронных или других носителях и оперативный контроль, согласованный с экологическими целями и задачами организации.

Контрольная аппаратура должна быть откалибрована и поддерживаться в рабочем состоянии, а данные этих наблюдений должны сохраняться в соответствии с методиками организации.

Организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии документально оформленные методики периодического оценивания соответствия экологических характеристик действующим законодательным и нормативным актам относительно окружающей среды.

4.5.2 Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия

 

Организации необходимо разработать и поддерживать в рабочем состоянии методики определения ответственности и полномочий для проведения расследования в случае несоответствия, для принятия мер по смягчению последствий вредных воздействий на окружающую среду, а также для подготовки и осуществления корректирующих и предупреждающих действий.

Любое корректирующее или предупреждающее действие, выполненное с целью устранения причин имеющихся или потенциальных несоответствий, должно отвечать важности проблем и степени воздействия на окружающую среду.

Организация должна документировать любые изменения в методиках, целесообразность которых установлена при осуществлении корректирующих или предупреждающих действий, и внедрять соответствующие процедуры.

4.5.3 Информационные документы

Организации следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии методики идентификации, хранения, распространения и использования информационных документов (протоколов, записей), касающихся окружающей среды. К этим информационным документам относятся также данные по подготовке и результатам аудитов или других проверок.

Информационные документы, касающиеся окружающей среды, должны быть четкими, давать возможность идентифицировать и прослеживать деятельность, продукцию или услуги, о которых идет речь. Они должны сохраняться таким образом, чтобы была обеспечена их легкая воспроизводимость и защищенность от повреждения, изношенности или потери. Срок их хранения должен быть установлен и документирован.

Информационные документы должны сохраняться в соответствии с требованиями системы и организации в целом, чтобы иметь возможность предоставлять доказательства соответствия системы требованиям настоящего стандарта.

4.5.4 Аудит системы управления окружающей средой

Организации следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии программу и методики для периодического осуществления аудитов системы управления окружающей средой, чтобы:

а) определить:

- отвечает ли система управления окружающей средой установленным требованиям, включая требования настоящего стандарта;

- бь1ла ли она внедрена надлежащим образом и поддерживается ли она в рабочем состоянии;

б) обеспечить руководство организации информацией о результатах аудитов.

Программа организации по осуществлению аудита, включая любой конкретный план, должна основываться на признании важности для управления окружающей средой деятельности, о которой идёт речь, а также на результатах предыдущих аудиторских проверок.

Для обеспечения всесторонности аудита соответствующие методики должны охватывать цель и сферу применения аудита, его периодичность и методологию, требования к осуществлению аудита и представлению результатов, а также ответственность за их соблюдение.

4.6 Анализ со стороны руководства

Высшее руководство организации должно с установленной периодичностью проводить анализ системы управления окружающей средой для подтверждения и гарантирования того, что она остается пригодной, адекватной и эффективной. Процесс анализа со стороны руководства должен предусматривать проверку системы и сбор необходимой информации, которая давала бы возможность руководству проводить соответствующее оценивание. Процедуры анализа и его результаты должны быть документированы.

Анализ со стороны руководства должен охватывать установление возможной потребности в изменении политики, целей и других элементов системы управления окружающей средой, а также результаты ее аудитов, обстоятельства, которые изменяются, и обязательства по постоянному совершенствованию.

Приложение А

(справочное)

Руководящие указания по применению элементов системы

В настоящем приложении даются дополнительные разъяснения относительно требований стандарта с тем, чтобы избежать их неправильной интерпретации. Приложение касается только требований к системе управления окружающей средой, содержащихся в разделе 4.

А.1 Общие требования

Предполагается, что результатом внедрения системы управления окружающей средой, регламентированной в стандарте, будет улучшение экологических характеристик. Требования стандарта основываются на концепции, что организация будет периодически анализировать и оценивать свою систему управления окружающей средой с целью выявления возможностей совершенствования и их реализации. Целью совершенствования системы управления окружающей средой является дополнительное улучшение экологических характеристик.

Система управления окружающей средой предназначена для обеспечения структурированного процесса постоянного совершенствования, обоснованный уровень которого устанавливается организацией, исходя из экономических и других условий. Хотя определенного улучшения экологических характеристик можно ожидать от применения метода постепенного и систематического приближения, следует понимать, что только система управления окружающей средой является инструментом, который даёт возможность организации достичь установленного ею уровня экологических характеристик и систематически контролировать его. Однако разработка и внедрение системы управления окружающей средой не приведут сами по себе к немедленному уменьшению неблагоприятного воздействия на окружающую среду.

Организация имеет возможность свободно и гибко определять те сферы своей деятельности, где целесообразно осуществлять внедрение этого стандарта, а именно: или относительно всей организации, или конкретного функционального подразделения, или конкретного вида деятельности. Если настоящий стандарт внедрен в конкретном функциональном подразделении или относительно конкретного вида деятельности, то разработанные политика и методики также могут быть использованы для выполнения требований настоящего стандарта другими подразделениями организации при условии, что эти требования применимы к конкретному функциональному подразделению или виду деятельности.

Уровень детализации и сложности структуры системы управления окружающей средой, объем необходимой документации и ресурсов должны зависеть от масштаба и характера деятельности организации. Это особенно касается малых и средних предприятий.

Объединение экологических проблем с целями общей системы управления может быть полезным для эффективного внедрения системы управления окружающей средой, а также для четкого распределения ее функций.

Настоящий стандарт включает требования к системе управления окружающей средой, основанные на динамическом циклическом процессе: "план, внедрение, контроль и анализ".

Система создает для  организации возможность:

а) разработать приемлемую экологическую политику;

б) определить экологические аспекты, вытекающие из прошлой, настоящей или запланированной деятельности, продукции или услуг организации;

в) установить соответствующие её деятельности законодательные и нормативные требования;

г) установить приоритеты и определить приемлемые экологические цели и задачи;

д) разработать структуру и програму реализации политики, достижения целей и задач;

е) улучшить планирование, управление, мониторинг, корректирующие действия, осуществление аудита и анализа, чтобы обеспечить эффективность экологической политики и системы управления окружающей средой;

ж) адаптироваться к изменяющимся условиям.

А. 2 Экологическая политика

Документ по экологической политике является общим руководящим указанием относительно внедрения и совершенствования в организации системы управления окружающей средой для того, чтобы организация могла сохранять и, по возможности, улучшать свои экологические характеристики. Поэтому эта политика должна отображать обязательства высшего руководства по соблюдению соответствующих законов и постоянному совершенствованию. Политика создает основу для определения организацией своих целей и задач. Поэтому она должна быть достаточно четкой, чтобы её могли понять внутренние и внешние заинтересованные стороны, а также периодически анализироваться и пересматриваться для обеспечения ее соответствия изменяю-. щимся условиям и данным. Сфера применения политики должна быть четко определена.

Высшее руководство должно определить и документально оформить экологическую политику организации в контексте экологической политики любой корпоративной организации, частью которой она является или функционирует при её поддержке, если такая организация существует.

ПРИМЕЧАНИЕ. Высшее руководство может состоять из лица или группы лиц, наделённых главными административными функциями в организации.

А.З Планирование

А.3.1 Экологические аспекты

В 4.3.1 устанавливается требование к внедрению в организации процесса для определения существенных экологических аспектов, которым должен быть отдан приоритет в системе управления окружающей средой. Этот процесс должен учитывать материальные затраты и период времени на проведение анализа и получение достоверных данных. Информация, уже накопленная для регулирования или других целей, может быть использована в этом процессе. Организация должна также учитывать степень своего реального контроля за рассматриваемыми экологическими аспектами. Организации следует определить, что представляют собой её экологические аспекты, учитывая входы и выходы, связанные с её настоящей и соответствующей прошлой деятельностью, продукцией и/или услугами.

Организация, не имеющая системы управления окружающей средой, должна вначале установить свое реальное положение относительно воздействия на окружающую среду при помощи соответствующей проверки и анализа.

Цель анализа должна состоять в том, чтобы рассмотреть все экологические аспекты организации и определить основы для создания системы управления окружающей средой.

 Организациям с функционирующей системой управления окружающей средой нет необходимости проводить такой анализ.

Анализ должен охватывать четыре главные сферы:

а) требования законодательных и нормативных актов;

б) определение существенных экологических аспектов;

в) изучение всех существующих методов и методик по управлению окружающей средой;

г) оценивание по принципу обратной связи результатов расследования прошлых аварийных ситуаций.

Во всех случаях следует тщательно рассматривать нормальные режимы работы организации и режимы с отклонением от нормы, а также потенциально возможные аварийные ситуации.

Пригодный подход к проведению проверки может включать применение перечней контрольных вопросов, опрос, непосредственный контроль и измерения, рассмотрение результатов прошлых аудиторских и других проверок. Выбор конкретных средств зависит от характера рассматриваемой деятельности.

В процессе определения существенных экологических аспектов, связанных с деятельностью функциональных подразделений, может рассматриваться, если это отвечает характеру деятельности, следующее:

а) выбросы в воздух;

б) сбросы в воду;

в) управление отходами;

г) контаминация почвы;

д) использование сырья, материалов и природных ресурсов;

е) другие местные проблемы состояния окружающей среды и биоценозов.

При определении существенных экологических аспектов должны быть учтены нормальный режим работы, режимы запуска и остановки, а также возможные значительные воздействия, связанные с вполне предвиденными и непредвиденными ситуациями.

Этот процесс предусматривает определение существенных экологических аспектов, связанных с деятельностью, продукцией или услугами, и не предусматривает их детального оценивания по стадиям жизненного цикла. Организация не обязана оценивать каждое входное изделие, компонент, сырьё или материал. Она может избрать виды деятельности, продукции или услуг для определения тех аспектов, которые, вероятно, имеют значительное воздействие. Степень контроля за экологическими аспектами продукции зависит от особенностей конъюнктуры рынка, на котором действует организация. Подрядчик или поставщик может иметь сравнительно малую степень контроля, в то время, как организация, ответственная за проектирование изделий, может существенно изменять экологические аспекты, например, изменяя отдельные входные материалы. Если организация может иметь ограниченный контроль за использованием и размещением своей продукции, то она должна предвидеть и предложить, если это целесообразно, механизмы надлежащего управления и контроля. Этот стандарт не предусматривает изменения или расширения правовых обязательств организации.

А.3.2 Законодательные и другие требования

Примерами других документов, требования, которых может обязаться выполнять организация, являются:

а) промышленные кодексы, отраслевые правила и нормы, другие кодексы практической деятельности;

б) договора и/или договоренности с органами государственной и местной власти;

в) руководства, не являющиеся обязательными регламентами.

А.3.3 Цели и задачи

Цели должны быть конкретными, а задачи должны подлежать оцениванию, где это возможно, и учитывать предупреждающие меры, если им это свойственно.

При выборе вариантов технологий организации следует обдумывать возможность применения наилучшей с экологической точки зрения из имеющихся технологий, если это целесообразно, учитывая при этом её стоимость и приемлемость.

Ссылка на финансовые требования или ограничения не означает, что необходимо применять методологии расчета себестоимости, специализированные для учета требований по экологии.

А.3.4 Программа(ы) управления окружающей средой

Разработка и использование одной или нескольких программ является главным элементом успешного внедрения и функционирования системы управления окружающей средой. Программа должна описывать, каким образом будут достигнуты цели и задачи организации, включая соответствующий срок, ресурсы, а также персонал, ответственный за реализацию экологической политики организации. Эта программа может быть достаточно детализированной для того, чтобы охватить конкретные элементы функционирования организации. Программа должна включать проверку соблюдения требований по экологии при внедрении новых видов деятельности, продукции или услуг.

Программа может включать, где это целесообразно и возможно, работы на стадиях планирования, проектирования, производства, сбыта и реализации. Это может быть выполнено как для осуществляемой, так и для новой деятельности, продукции или услуг. Относительно продукции программа может, например, охватывать стадию разработки, материалы, производственные процессы, условия передачи в пользование или в полное распоряжение. Относительно внедряемых новых технологических процессов или значительных их модификаций программа может охватывать стадии планирования, проектирования, конструирования, введения в промышленную эксплуатацию, эксплуатации и вывода из эксплуатации через определенный срок, установленный организацией.

А.4 Внедрение и функционирование

А.4.1 Организационная структура и ответственность

Успешное внедрение системы управления окружающей средой требует участия всех работников организации. Поэтому обязанности в этой сфере не должны рассматриваться как такие, что ограничиваются функциями, связанными с чисто экологическими аспектами деятельности организации. Они могут охватывать также и другие сферы функционирования организации, такие как управление работами или функции персонала, не связанные непосредственно с окружающей средой.

К участию во внедрении системы должны привлекаться все работники, начиная с наивысших уровней управления. Соответственно, высшее руководство должно определить экологическую политику организации и обеспечить внедрение системы управления окружающей средой. Высшее руководство должно также назначить своего специального представителя с установленной ответственностью и полномочиями для внедрения системы управления окружающей средой. В больших организациях или в организациях со сложной структурой могут назначаться несколько представителей. На малых или средних предприятиях эти функции может выполнять одно лицо. Высшее руководство должно также обеспечивать предоставление соответствующих ресурсов для внедрения и поддержания функционирования системы управления окружающей средой. Очень важно, чтобы основные обязанности и ответственность относительно системы управления окружающей средой были четко определены, документированы и доведены до сведения соответствующих должностных лиц.

А.4.2 Подготовка, осведомлённость и компетентность

Организации следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии методики определения потребности в подготовке работников. Организации необходимо также требовать от подрядчиков, действующих от её имени, чтобы они были в состоянии предоставить доказательства того, что их работники имеют необходимую подготовку.

Руководство должно определить уровень опыта, компетентности и подготовки, необходимый для того, чтобы гарантировать профессиональную пригодность персонала, особенно того, что выполняет специализированные функции, связанные с управлением окружающей средой.

А.4.3 Связи

Организации следует в соответствии с определенной методикой внедрить процедуру регистрации и документирования полученных сообщений и запросов от заинтересованных сторон и направления ответов на них. Эта процедура может включать диалог с заинтересованными сторонами и рассмотрение соответствующих интересующих их вопросов. При определенных обстоятельствах ответы на запросы заинтересованных сторон могут включать надлежащую информацию об экологических аспектах, связанных с деятельностью организации. Эта процедура должна также охватывать связи с органами государственной власти по вопросам разработки планов на случай аварийных ситуаций и по другим возможным вопросам.

А.4.4 Документация системы управления окружающей средой

Уровень детализации документации должен быть достаточным, чтобы описать наиболее существенные элементы системы управления окружающей средой и взаимодействие между ними, а также, чтобы обеспечить возможность управления более детальной информацией о функционировании конкретных элементов этой системы. Эта документация может быть объединена с документацией на другие системы, внедренные в организации. Она не обязательно должна быть представлена в форме отдельных руководящих указаний.

Смежная документация может включать:

а) данные о процессах;

б) статусы;

в) внутренние стандарты и установленные схемы эксплуатации;

г) ситуационные планы на случай аварии.

А.4.5 Управление документацией

В 4.4.5 указывается на необходимость обеспечения разработки и поддержания в рабочем состоянии документации в степени, достаточной для внедрения системы управления окружающей средой. Однако организация должна сосредоточить своё внимание, в первую очередь, на эффективном функционировании системы управления окружающей средой и на экологических характеристиках, а не на создании сложной системы управления документацией.

А.4.6 Управление работами

Сюда может быть включен текст, подготовленный при будущем пересмотре стандарта.

А.4.7 Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них

Сюда может быть включен текст, подготовленный при будущем пересмотре стандарта.

А. 5 Контроль и корректирующие действия

А.5.1 Мониторинг и измерения

Сюда может быть включен текст, подготовленный при будущем пересмотре стандарта.

А.5.2 Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия

При разработке и внедрении методик по расследованию, анализу и устранению несоответствий организация должна предусмотреть необходимость выполнения сле дующих базовых процедур:

а) установление причин несоответствия;

б) установление и выполнение необходимых корректирующих действий;

в) внедрение или модификацию средств контроля, необходимых для того, чтоб избежать повторения несоответствия;

     г) документирование любых изменений в нормативных методиках, являющихся результатом корректирующих действий.

А.5.3 Информационные документы

Методики идентификации, хранения, распространения и использования информационных документов (протоколов, справок, обзоров, отчетов или других записей) должны сосредотачиваться на документах, необходимых для внедрения и функционирования системы управления окружающей средой, и для документирования того, насколько выполнены запланированные цели и задачи.

Документы, касающиеся управления окружающей средой, могут содержать надлежащую информацию о следующем:

а) применяемые законы или другие акты по вопросам окружающей среды;

б) претензии;

в) подготовка персонала;

г) процессы;

д) продукция;

е) проверка, калибровка и эксплуатация;

ж) подрядчики и поставщики;

и) аварийные ситуации;

к) готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них;

л) существенные экологические аспекты;

м) результаты аудитов;

н) анализ со стороны руководства.

Следует придавать надлежащее значение обеспечению конфиденциальности деловой информации.

А.5.4 Аудит системы управления окружающей средой

Программа и методики аудита должны устанавливать:

а) виды деятельности и сферы, подлежащие аудиту;

б) периодичность проведения аудита;

в) ответственность, связанную с управлением и проведением аудита;

г) сообщение о результатах аудита;

д) компетентность аудиторов;

е) порядок и правила проведения аудита.

Аудит может проводиться собственным персоналом организации и/или представителями уполномоченного органа или привлеченными со стороны лицами, которых выбирает организация. В любом случае лица, которые проводят аудит, должны быть в состоянии действовать без предубеждения и объективно.

А.6 Анализ со стороны руководства

Чтобы поддерживать процесс постоянного совершенствования, пригодность и эффективность системы управления окружающей средой, руководство организации должно проводить проверку, анализ и оценивание системы управления окружающей средой через установленные периоды времени. Проверка должна быть всесторонней. Однако нет необходимости проверять все элементы системы управления окружающей средой одновременно, то есть процесс проверки может длиться определенный период времени.

Анализ политики, целей и задач должен проводиться на том уровне управления, на котором они были установлены.

Анализ должен охватывать:

а) результаты аудитов;

б) степень выполнения целей и задач;

в) уровень поддержания соответствия системы управления окружающей средой изменяющимся условиям и данным;

г) объекты, важные для соответствующих заинтересованных сторон.

Замечания, выводы и рекомендации должны быть документированы для выполнения необходимых дальнейших действий.

Приложение Б

(справочное)

Связи между ДСТУ ISO 14001 и ДСТУ ISO 9001

Таблицы Б.1 и Б.2 указывают на связи и основные технические соответствия между ДСТУ ISO 14001 и ДСТУ ISO 9001 и наоборот.

Целью сравнения является показ совместимости обеих систем для тех организаций, которые уже применяют один из этих стандартов и которые хотят применять оба.

Прямые связи между подпунктами этих двух стандартов показаны лишь тогда, когда их требования совпадают в значительной степени. Кроме того, существует много детальных перекрестных связей с меньшим соответствием, которые не могут быть здесь приведены.

Таблица Б.1 Соответствие между ДСТУ ISO 14001 и ДСТУ ISO 9001

ДСТУ ISO 14001-97		ДСТУ ISO 900 1-95
Общие требования	4.1	4.2.1,	Общие положения
		1-е
		предлож.
Экологическая политика	4.2	4.1.1	Политика в области качества
Планирование
Экологические аспекты	4.3.1	-
Законодательные и другие	4.3.2	-1)
требования
Цели и задачи	4.3.3	-2)
Программа(ы) управления	4.3.4	-
окружающей средой
	-	4.2.3	Планирование качества
Внедрение и функциониро-
вание
Организационная структура	4.4.1	4.1.2	Организация
и ответственность
Подготовка, осведомлен-	4.4.2	4.18	Подготовка персонала
ность и компетентность
Связи	4.4.3	-
Документация системы	4.4.4	4.2.1,	Общие положения
управления окружающей		без 1-го
средой		предлож.
Управление документацией